5 月 14 日，上海银保监局一次性披露了 9 张行政处罚信息表，涉及 6 家金融机构，合计罚没逾千万，为 1003.16 万元。其中，华宝信托和中泰信托处罚金额较大，分别为 210 万元和 264.36 万元。
具体来看，华宝信托违规事实主要有，2018 年 3 月，违规发放某信托贷款被用于证券交易；2017 年 8 月，开展某融资类银信理财合作业务时，对个人理财资金投资于非上市公司股权未尽合规审查义务；2016 年 11 月、2018 年 2 月，部分投资类银信理财资金投资于非上市公司股权。
相应的，其行政处罚依据包括《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 “严重违反审慎经营规则”、《流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条第（四）项 “放任借款人将流动资金贷款用于固定资产投资、股权投资以及国家禁止生产、经营的领域和用途的”及《银行与信托公司业务合作指引》第三十三条 “中国银监会依法对银行、信托公司开展业务合作中违法违规行为进行处罚。”
中泰信托的涉案缘由为 2015 年 7 月违规承诺某信托财产不受损失。根据《金融违法行为处罚办法》第二十八条“ 信托投资公司不得以办理委托、信托业务名义吸收公众存款、发放贷款，不得违反国家规定办理委托、信托业务”和《行政处罚法》第二十七条“ 当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚”两个条例，监管机构对其处以警告处分，并没收违法所得 264.36 万元。
除了两家信托公司外，其余四家机构分别为上海农商银行宝山支行、南京银行上海分行、天津银行上海分行和汇丰银行（中国）有限公司。
9 张罚单中，上海农商银行宝山支行收到 4 张。罚单显示，2017 年，该支行违规发放某贷款被用作拍地保证金、土地出让金，上海银保监会责令其整改，并罚没合计 228.7968 万元。黄河、朱宋杰两人对上述事件负有直接责任，该支行行长杨兴华负有直接管理责任，三人均被警告。
另外，天津银行上海分行和南京银行上海分行的涉案业务均与贷款有关。2015 年 2 月，天津银行上海分行超过某借款人实际资金需求发放流动资金贷款，且该笔贷款分类不准确，被罚 100 万元；2015 年 3 月，南京银行上海分行与某借款人串通违规发放贷款，并且该笔贷款分类不准确，同样被罚 100 万元。
而汇丰银行的违规事项则在于，2016 年 12 月、2017 年 6 月，该行贷款自主支付事后管理严重违反审慎经营规则；2017 年 2 月至 8 月，该银行部分信用卡资金用于非消费领域。对此，上海银保监局责令其改正，并罚款 100 万元。
